“毛纺巨子”陆克平被罚终身禁止入市:申辩未被采信,有股民单人索赔146万
04-30 10:48:45 来源:上游新闻

4月27日,在收到证监会[2019]135号《行政处罚及市场禁入事先告知书》的7个月后,江苏四环生物股份有限公司(简称四环生物)再度发布公告称,已收到中国证监会下发的【2020】17 号《行政处罚决定书》、【2020】4号《市场禁入决定书》及《结案通知书》。

上游新闻(报料微信号:shangyounews)记者注意到,《行政处罚决定书》等文件中,维持了此前《告知书》中的处罚结果,四环生物及相关人员的申辩未被证监会采信。

4月30日,浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,目前已有浙江、安徽、广东等地的股民将对四环生物提起诉讼。首批诉讼索赔金额约300万,其中一位安徽投资者索赔金额高达146万元。

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▲4月29日,四环生物发布股票异常波动公号,3个交易日收盘价跌幅偏离值累计超过20%。公告截图

隐瞒交易关联5300万

据此前上游新闻《四环生物实际控制人曝光 “毛纺巨子”陆克平被罚终身禁止入市》报道显示,四环生物前身为江苏三山事业股份有限公司,是江苏省第二家上市公司,同时也是“股市第一家暂停的上市公司”。1998年被收购后,该公司正式更名四环生物,正式进入医药行业。

自2014年起,四环生物一直对外宣称“公司股权分散,不存在控股股东和实际控制人”,缺失实际控制人的上市公司。直到2019年9月23日,四环生物发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》后,其实际控制人,75岁的江苏富豪陆克平身份被曝光。

在《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》中提到,2014年起,陆克平以扩大其控制的四环生物股东大会表决权数量为目的,利用13个证券账户和2个权益工具,通过控制和提供资金,由这13个证券账户和2个权益工具在2014年2月20日至2018年4月11日,交易四环生物股票,并通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。而这13个证券账户中,还包括陆克平的儿子和妻子。

证监会因此认定,陆克平不晚于2014年5月23日便已成为四环生物实际控制人。四环生物在该时间段年度报告中披露“无实际控制人”等信息存在虚假记载。

2019年11月20日证监会应陆克平等人要求举行了听证会,听取了上述当事人及其代理人的陈述和申辩。但对于陆克平等人的申辩,证监会均未予以采信。维持了对陆克平终身禁止入市,???734万元的处罚,四环生物顶格处罚60万的处罚决定。

上游新闻记者注意到,经调查,陆克平等人隐瞒关联交易金额达5300万元?!缎姓Ψ>龆ㄊ椤分刑乇鹛岬?,陆克平自2014年开始增持四环生物股票,达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告,且存在限制交易期内违法买卖股票的行为,并指使四环生物从事信息披露违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响,在重大违法活动中起主要作用,致使投资者利益遭受特别严重的损害。陆克平知悉并组织实施上述行为,违法情节较为严重。

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▲截至4月30日,四环生物已连续5个交易日呈下跌趋势。网络截图

首批股民单人维权金额超百万

上游新闻记者注意到,4月27发布《关于收到行政处罚决定书、市场禁入决定书及结案通知书的公告》后,四环生物便出现股票价格持续下跌的情况。尽管4月28日,在发布的2020年第一季度财报中,四环生物公布数据称,2020年第一季度营业收入为1.57亿元,较去年同期增长131.69% ,但依然未能让股票下跌止步。据该公司4月29日发布的《关于股票交易异常波动公告》显示:四环生物,连续3个交易日收盘价跌幅偏离值累计超过20%,根据深圳证券交易所的有关规定,属于股票交易异常波动的情况。

4月30日,四环生物股票以3.88元/股开盘。较29日收盘3.86元/股开盘,有小幅增加。但结合5个交易日的数据显示,依然处于下跌状态。

对此,浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,证监会依据《证券法》对四环生物给予60万元???,已属顶格处罚,充分表明信披违法情节严重。根据司法解释,上市公司等因信息披露违法被证监会处罚,受损投资者可以依法起诉索赔,索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失。

“证监会立案公告一年后,正式处罚终于公布,我们正在积极准备首批起诉材料,4位投资者来自浙江、安徽、广东等地,拟起诉四环生物索赔约300万元,同时要求陆克平承担连带赔偿责任。其中,有一位安徽投资者拟索赔金额高达146万元?!崩鹘÷墒Ρ硎?,近期会将材料递交至法院,等待立案。

上游新闻记者 时婷婷

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